首页 > 财经 > 正文

券商分类监管酿变 评价体系强化风险管理

2019-10-20  07:00   21世纪经济报道  

根据21世纪经济报道记者从一名接近监管层人士处获悉,监管部门4月中旬向券商围绕“证券公司分类监管”的修订内容征求意见,近期将发布正式分类监管内容。

近一年的酝酿,证券公司分类监管规定的修订迎来新进展。根据21世纪经济报道记者从一名接近监管层人士处获悉,监管部门4月中旬向券商围绕“证券公司分类监管”的修订内容征求意见,近期将发布正式分类监管内容。

据其介绍,此次修订是在原有的制度框架上,根据行业发展情况,结合新问题、新形势来对指标进行优化。进一步完善合规状况、风险管理能力的评价体系;同时强化监管导向,鼓励证券公司在主业上提升核心竞争力。

评级标准“与时俱进”

前述接近监管层人士在5月3日向21世纪经济报道记者分析指出,此次围绕“证券公司分类监管规定”修订的总体思路共有五个方面。维持分类监管制度总体框架不变,集中解决实践中遇到的突出问题。完善合规状况评价指标体系,落实依法从严全面监管要求。完善风险管理能力评价指标体系,促进行业提升全面风险管理能力。强化监管导向,提升行业核心竞争力。为持续完善评价体系留出空间,增强制度的适应性和有效性。

华南一家小型券商高管在5月3日向记者分析表示,时隔七年后监管层着手修订《证券公司分类监管规定》有其新的历史意义。

“2015年市场大幅波动使得证券行业暴露出很多问题和风险点,2016年至今都是总结经验教训,不能仅停留在打补丁式填补风险漏洞,而是从系统上、制度上解决问题,准确识别、动态监控、全面覆盖风险。这需要监管机构和证券公司的参与。”该高管表示。

“去年券商评级已经反映出监管层对合规性的强调和重视。” 回顾去年的券商评级时,该高管指出。2014-2015年期间部分券商迅速扩张业务规模时忽视风险,比如融资融券业务风控不合规;为场外配资的接入提供便利等,陆续被监管层处罚。

2016年券商评级出现较大规模下调。95家参评券商主体有57家下调;其中A类券商从2015年的64家降至36家,B类券商则从30家上升到51家。

“当时评级下调对行业起到震慑作用。监管层的从严要求、全面监管理念有利于规范证券业的运行。此次对分类监管的修订强化了合规和风险管理的要求,但也引导证券公司做大做强,有助于行业的健康发展。”华东一家大型券商非银研究员5月4日对记者表示。


 返回21经济首页>>

分享到:

Sitemap

2015年中华预防医学会系列杂志工作会议在京召开 |华为P10遭遇屏幕门、闪存门,能再现P9辉煌吗? |请问大虾们分期付款F3还能享受惠民政策吗啊? |
515期:云南省司法厅解答司法考试改革等问题 | GIF:皇马错失空门良机,博阿滕门线解  | 小本战完超人再结缘蝙蝠侠 传将导演《蝙蝠侠》
大师用车|汽车美容属暴利行业 贴膜价格悬殊利 |用车开车千万别和大货车并排行驶!请珍惜生命 |微软计划在E3大展推出Xbox天蝎座 游戏体验令... |
用车无骨雨刷和有骨雨刷 你真的了解它们吗? | NASA宣布土卫二上具备生命所需全部条件:冰下有热泉 |
|捷豹F-PACE车型正式到店 少量现车 欲购从速 全 |2016年保险收入破3万亿 行业利润投益收益下滑 |
房贷推迟卖家能收回房子? 法院判决:不能解合同 | 大师用车|汽车美容属暴利行业 贴膜价格悬殊利 | 用车开车千万别和大货车并排行驶!请珍惜生命
Study: Doctors avoid best diabetes therapy 三亚市工商局建立网络经济户口 净化三亚网络市场 车讯:有望东京车展亮相 曝丰田新Supra假想图 琼州海峡水路旅客运输实名制管理工作新闻通气会 高可靠性小尺寸高效率三路输出 PCB 基板式电源-CUT35
卡车也疯狂 STB改装loadstar 1700卡车案例分享 郑洁杯青少年网球巡回赛启动 将覆盖2000名选手 南乐县2017年第一批农村公路及桥梁建设项目招标公告 《尼尔》2B DLC服装爆衣演示 白皙玉体看得更通透了
彩色扫描仪价格| 光子嫩肤仪价格| 无线话筒价格| 公主嫁到演员表| 氧立得制氧机价格| 发菜价格| 欧米茄男士手表价格| 黄金价格分析| 南宁市凤翔中学| q7价格| 立白洗衣粉价格| 金毛寻回犬价格| mate8价格|
小型宠物狗价格| 钕铁硼价格| 花纹铝板价格| jeep牧马人价格| h2价格| 香奈儿5号价格| 板蓝根价格| 肖申克的救赎演员| 小灵通价格| 今日白银价格走势图| 黄豆的价格| 妈富隆价格| 菊粉价格|